Así lo concluye la CNMV en un comunicado remitido este lunes en el que explica que esta revisión, prevista en el Plan de Actividades para este año del organismo, tiene por objetivo evaluar el seguimiento de la obligación de reporte, así como de la calidad y consistencia de la información remitida, y analizar el cumplimiento por parte de las entidades de la normativa de prevención del blanqueo.

Aunque la CNMV concluye que de manera generalizada la calidad del reporte y contenido de la información se consideran adecuados, identifica aspectos de mejora por el reporte de datos erróneos, incoherentes, así como de aspectos que podrían resultar indicativos de incidencias en el cumplimiento de las obligaciones.

La CNMV recuerda que los sujetos obligados deben disponer de un análisis de riesgo, contar con políticas y procedimientos que prevean recursos humanos y técnicos adecuados, un órgano de control interno y un representante ante el Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (Sepblac), así como disponer de un examen anual realizado por un experto externo.

El supervisor también señala que estas empresas de servicios de inversión deben establecer alertas adecuadas por tipología, intervinientes y cuantía de las operaciones, que deben ser revisadas para determinar si procede el examen especial de la operación. En ese sentido, la CNMV señala que “se ha comprobado que gran número de entidades no han reportado alertas, y pocas han reportado la realización de exámenes especiales o comunicaciones por indicio, lo que se tendrá en cuenta a la hora de efectuar supervisiones adicionales”.

Igualmente, la CNMV recuerda que las entidades deben establecer un plan anual de formación que garantice que el personal la reciba de forma periódica, conozca las obligaciones legales y sea capaz de detectar operaciones sospechosas.